年定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》。为了使本次基金份额持有

　　人大会顺利召开，根据基金合同的相关规定，现发布本次基金份额持有人大会的第一次提

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券

　　投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）和《兴业纯债一年定期开放债券

　　型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，兴业纯债一年定

　　期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“兴业纯债一年定开债”）的基金管

　　理人兴业基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）经与本基金基金托管人中国民生

　　银行股份有限公司协商一致，决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会，审议

　　通过专人送交、邮寄送达的，请在信封背面注明系用于本基金基金份额持有人大会表决之

　　本次会议审议事项为《关于兴业纯债一年定期开放债券型证券投资基金转型为兴业纯债

　　构登记在册的兴业纯债一年定期开放债券型证券投资基金全体基金份额持有人或其授权的

　　1、本次持有人大会的表决方式仅限于书面纸质表决，表决票见附件二。基金份额持有人可

　　（1）个人投资者自行投票的，需在表决票上签字，并提供本人身份证件正反面复印件；

　　（2）机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章或经授权的业务章（以下合称

　　“公章”），并提供加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用

　　加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或登记证书复印件等）；合格境外机

　　构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章（如有）或由授权代表在表决票上签

　　字（如无公章），并提供该授权代表的身份证件、护照或其他身份证明文件的复印件，该

　　合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投

　　资者签署表决票的其他证明文件，以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或

　　者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件；

　　（3）基金份额持有人可根据本公告第五章节的规定授权其他个人或机构代其在本次基金份

　　额持有人大会上投票。受托人接受基金份额持有人纸面方式授权代理投票的，应由受托人

　　在表决票上签字或盖章，并提供授权委托书原件以及本公告第五章节第（三）条授权方式

　　中所规定的基金份额持有人以及受托人的身份证明文件或机构主体资格证明文件；

　　（4）以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书，以基金管理人的认可为准。

　　通过专人送交、邮寄送达的，请在信封背面注明系用于本基金基金份额持有人大会表决之

　　为便于基金份额持有人有尽可能多的机会参与本次会议，使基金份额持有人在本次会议上

　　充分表达其意志，基金份额持有人除可以直接投票外，还可以授权他人代其在基金份额持

　　有人大会上投票。根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，基金份额持有人授权他人

　　本基金的基金份额持有人可委托他人代理行使本次基金份额持有人大会的表决权。

　　基金份额持有人授权他人行使表决权的票数按该基金份额持有人在权益登记日所持有的基

　　金份额数计算，一份基金份额代表一票表决权。基金份额持有人在权益登记日未持有本基

　　基金份额持有人在权益登记日是否持有基金份额以及所持有的基金份额的数额以登记机构

　　基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人以及其他符合法律规定的机构和个人，代为

　　本基金的基金份额持有人仅可通过纸面的授权方式授权受托人代为行使表决权。授权委托

　　书的样本请见本公告附件三。基金份额持有人可通过剪报、复印或登陆基金管理人网站

　　（1）个人基金份额持有人委托他人投票的，受托人应提供由委托人填妥并签署授权委托书

　　原件（授权委托书的格式可参考附件三的样本），并提供基金份额持有人的个人身份证明

　　文件复印件。如受托人为个人，还需提供受托人的身份证明文件复印件；如受托人为机构，

　　还需提供该受托人加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加

　　（2）机构基金份额持有人委托他人投票的，受托人应提供由委托人填妥的授权委托书原件

　　（授权委托书的格式可参考附件三的样本）并在授权委托书上加盖该机构公章，并提供该

　　机构持有人加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章

　　的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或登记证书复印件等）。如受托人为个人，还

　　需提供受托人的身份证明文件复印件；如受托人为机构，还需提供该受托人加盖公章的营

　　业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、

　　有权部门的批文或登记证书复印件等）。合格境外机构投资者委托他人投票的，受托人应

　　提供由委托人填妥的授权委托书原件（授权委托书的格式可参考附件三的样本）并在授权

　　委托书上加盖该机构公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章），并提供该

　　授权代表的身份证件、护照或其他身份证明文件的复印件，该合格境外机构投资者所签署

　　的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明

　　文件，并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明

　　复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件。如受托人为个人，还需

　　提供受托人的身份证明文件复印件；如受托人为机构，还需提供该受托人加盖公章的营业

　　执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、

　　（3）以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书，以基金管理人的认可为准。

　　（1）如果同一基金份额存在多次以有效纸面方式授权的，以时间在最后的一次纸面授权为

　　准。同时多次以有效纸面方式授权的，若授权表示一致，以一致的授权表示为准；若授权

　　（2）如委托人未在授权委托表示中明确其表决意见的，视为委托人授权受托人按照受托人

　　的意志行使表决权；如委托人在授权委托表示中表达多种表决意见的，视为无效授权；

　　（3）如委托人既进行委托授权，自身又送达了有效表决票，则以自身有效表决票为准。

　　1、本次通讯会议的计票方式为：由本基金管理人授权的两名监督员在基金托管人（中国民

　　2、权益登记日登记在册的基金份额持有人所持有每份基金份额享有一票表决权。

　　（1）纸面表决票通过专人送交或邮寄送达本公告规定的收件人的，表决时间以收到时间为

　　1）纸面表决票填写完整清晰，所提供文件符合本会议通知规定，且在截止时间之前送达基

　　金管理人的，为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的表决结果，其所代表的基

　　2）如表决票上的表决意见未填、多填、错填、字迹无法辨认或表决意愿无法判断，但其他

　　各项符合会议通知规定的，视为弃权表决，计入有效表决票并按“弃权”计入对应的表决

　　结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

　　3）如表决票上签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明基金份额持有

　　人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在截止时间之前送达基金管理人的，均

　　为无效表决票；无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

　　4）基金份额持有人重复提交表决票的，如各表决票表决意见相同，则视为同一表决票；如

　　A.送达时间不是同一天的，以最后送达的填写有效的表决票为准，先送达的表决票视为被

　　B.送达时间为同一天的，视为在同一表决票上做出了不同表决意见，计入弃权表决票；

　　C.送达时间按如下原则确定：专人送达的以实际递交时间为准，邮寄的以基金管理人收到

　　本次会议召开的条件为：本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额

　　持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。

　　本会议表决的票数要求为：基金份额持有人持有的每一基金份额拥有同等的表决权。《关

　　投资基金有关事项的议案》须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分

　　基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效，基金管理人应当自通过之日起

　　告。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决

　　议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均

　　根据《基金法》及《基金合同》的规定，本次持有人大会需要参加大会的基金份额持有人

　　或其各自代理人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

　　一），方可召开。如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能够成功召开，基金

　　管理人可在本次公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内就同一议

　　案重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会，应当由代表本基金在

　　权益登记日基金总份额三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见

　　重新召开基金份额持有人大会时，除非授权文件另有载明，本次基金份额持有人大会授权

　　期间基金份额持有人作出的各类授权依然有效，但如果授权方式发生变化或者基金份额持

　　有人重新作出授权，则以最新方式或最新授权为准，详细说明见届时发布的重新召集基金

　　联系电线、请基金份额持有人在提交表决票时，充分考虑邮寄在途时间，提前寄出表决票。

　　可致电本基金管理人客户服务电线、本公告的有关内容由兴业基金管理有限公司负责解释。

　　附件三：兴业纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会授权委托书

　　根据市场环境及基金运作情况，为更好地满足投资者投资需求，根据《中华人民共和国证

　　券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《兴业纯债一年定期开放债

　　人”）经与基金托管人中国民生银行股份有限公司协商一致，决定以通讯方式召开兴业纯

　　债一年定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金份额持有人大会，审议

　　为实施本次会议议案，提议授权基金管理人办理有关具体事宜，包括但不限于根据市场情

　　况确定本基金转型的具体时间，根据现时有效的法律法规和转型后的基金特点等对《兴业

　　纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》、《兴业纯债一年定期开放债券型证券

　　投资基金托管协议》及《兴业纯债一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》进行修

　　本次基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。基金管理人将在本次基金份额持有

　　理人有权决定是否开放申购，具体办理时间见基金管理人届时发布的相关公告为准。在选

　　择期期间，由于基金需应对赎回等情况，基金份额持有人同意在选择期豁免《兴业纯债一

　　年定期开放债券型证券投资基金基金合同》中约定的投资组合比例限制等条款。修改后的

　　1、请以打“√”方式在审议事项后注明表决意见。基金份额持有人必须选择一种且只能选

　　择一种表决意见。表决意见代表基金份额持有人所填基金账户号的全部基金份额(以权益登

　　2、表决意见未选、多选、模糊不清或相互矛盾的，视为弃权表决；签字/盖章部分填写不

　　完整、不清晰的，或未能提供有效证明持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或

　　3、本表决票中“基金账户号”，指持有兴业纯债一年定期开放债券型证券投资基金份额的

　　基金账户号。同一基金份额持有人拥有多个此类基金账户号且需要按照不同账户持有基金

　　份额分别行使表决权的，应当填写基金账户号，其他情况可不必填写。此处空白、多填、

　　错填、无法识别等情况的，将被默认为代表此基金份额持有人所持有的兴业纯债一年定期

　　额持有人大会，并代为全权行使对所有议案的表决权。授权有效期自签署日起至本次基金

　　份额持有人大会会议结束之日止。若兴业纯债一年定期开放债券型证券投资基金重新召开

　　1、本授权委托书中“基金账户号”，指基金份额持有人持有兴业纯债一年定期开放债券型

　　证券投资基金基金份额的基金账户号。同一基金份额持有人拥有多个此类基金账户号且需

　　要按照不同账户持有基金份额分别行使表决权的，应当填写基金账户号，其他情况可不必

　　填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况的，将被默认为代表此基金份额持有人所

　　2、此授权委托书剪报、复印或按以上格式自制在填写完整并签字盖章后均为有效。

　　兴业纯债一年定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金合同自

　　需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》

　　等法律法规及《兴业纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称

　　金合同”）的有关规定，兴业基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）经与基金托

　　管人中国民生银行股份有限公司协商一致，决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人

　　效的法律法规和转型后的基金特点对原基金合同进行修订，现将主要修订情况公告如下

　　期开放债券型证券投资基金”，调整封闭期与开放期规则，删除全文与基金份额的发售、

　　认购和基金募集备案相关的内容，增加有关基金转型、历史沿革及存续的相关内容，并根

　　据转型后的基金特点对申购与赎回、基金投资等章节进行修订。此外，基金管理人还根据

　　封闭期规则调整为：“本基金封闭期为自基金合同生效日起（包括该日）6个月或自每一

　　开放期结束之日次日起（包括该日）6个月的期间。本基金的首个封闭期为自基金合同生

　　日起（包括该日）进入首个开放期，第二个封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该

　　6个月后的月度对日的前一日止，依此类推。本基金在封闭期内采取封闭运作模式，

　　“本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券（国债、

　　央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、可转换债券(含可分离交易可转换债券

　　的纯债部分)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、证券公司短期公司债、中期票据、

　　次级债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具及法律法规

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以

　　15个工作日内，基金投资不受前述比例限制。开放期内，基金持有现金或到期日在一年

　　在投资限制中增加条款：“本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不

　　全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组

　　增加估值原则“基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业

　　1、对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的，除会

　　计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。

　　估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日

　　的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值

　　与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在

　　估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制

　　是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人

　　2、对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他

　　信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输

　　入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以

　　3、如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整

　　根据法律法规、转型后的基金特点对基金合同的其他相关内容进行必要修订，包括根据

　　基金管理人将根据修订的基金合同相应修订基金的托管协议和招募说明书等法律文件。

　　如本次基金份额持有人大会议案获得通过，自选择期结束后本基金正式转型日起，《兴业

　　个封闭期，具体开放时间及开放业务类型以基金管理人届时发布的相关公告为准。

　　三、本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券

　　中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性

　　资基金转型而来，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)准予变更注册。

　　兴业纯债一年定期开放债券型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其

　　中国证监会对兴业纯债一年定期开放债券型证券投资基金转型为本基金的变更注册，并不

　　表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没

　　第一部分“前言”八、本基金信息披露事项以法律法规规定及本合同“第十八部分基金的

　　4、基金合同或本基金合同：指《兴业纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》及

　　5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《兴业纯债一年定期开放债券型

　　6、招募说明书：指《兴业纯债一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》及其更新

　　7、基金份额发售公告：指《兴业纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告》

　　8、基金产品资料概要：指《兴业纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金产品资料概要》

　　代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共

　　和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关

　　人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人

　　民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布

　　1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不

　　1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其

　　16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

　　境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券

　　资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以

　　务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管

　　证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理

　　办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金

　　售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的

　　29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申

　　条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日

　　效起始日，原《兴业纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》自同一日起失效

　　结束之日次日起（包括该日）一年的期间。本基金的首个封闭期为自基金合同生效日起

　　（包括该日）至一年后的年度对日的前一日止。首个封闭期结束之后第一个工作日起（包

　　括该日）进入首个开放期，第二个封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）至一

　　年后的年度对日的前一日止，依此类推。本基金在封闭期内采取封闭运作模式，不办理申

　　38、开放期：本基金自封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入开放期，期间可

　　人在每一开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上予以公告。如封闭期结

　　束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开

　　放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次一工作日起，继续计算该

　　39、年度对日：指某一特定日期在后续日历年度中的对应日期，若该日历年度中不存在对

　　应日期的，则该年度对日为该特定日期在后续日历年度中的对应月度的最后一个工作日。

　　（包括该日）6个月或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）6个月的期间。本基金的

　　封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入首个开放期，第二个封闭期为首个开放

　　封闭期内采取封闭运作模式，不办理申购与赎回业务（红利再投资除外），也不上市交易

　　38、开放期：本基金自封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入开放期，期间可

　　的具体时间由基金管理人在每一开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上

　　予以公告。如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放

　　申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次一

　　39、月度对日：指某一特定日期在后续日历月份中的对应日期，若该日历月份中不存在对

　　应日期的，则该月度对日为该月份的最后一个工作日。如该月度对日为非工作日，则顺延

　　的不同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金

　　60、A类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回时根据持有期

　　61、C类基金份额：指从本类基金资产中计提销售服务费而不收取认购费用、申购费用，

　　销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，

　　60、A类基金份额：指在投资者申购时收取申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费

　　61、C类基金份额：指从本类基金资产中计提销售服务费而不收取申购费用，在赎回时根

　　本基金封闭期为自基金合同生效日起（包括该日）一年或自每一开放期结束之日次日起

　　（包括该日）一年的期间。本基金封闭期内采取封闭运作模式，不办理申购与赎回业务，

　　也不上市交易。本基金的首个封闭期为自基金合同生效日起（包括该日）至一年后的年度

　　对日的前一日止。首个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入首个开放期，第

　　二个封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）至一年后的年度对日的前一日止，

　　本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入开放期，期间可以办理申

　　本基金封闭期为自基金合同生效日起（包括该日）6个月或自每一开放期结束之日次日起

　　（包括该日）6个月的期间。本基金的首个封闭期为自基金合同生效日起（包括该日）至

　　6个月后的月度对日的前一日止。首个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入

　　对日的前一日止，依此类推。本基金在封闭期内采取封闭运作模式，不办理申购与赎回业

　　本基金自封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入开放期，期间可以办理申购与

　　基金管理人在每一开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上予以公告。

　　C类基金份额不收取认购费用。A类基金份额具体认购费率按招募说明书的规定执

　　本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。

　　在投资人认购、申购时收取前端认购费、申购费，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，

　　购费，而从本类别基金资产中计提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的，

　　C类基金份额。A类基金份额、C类基金份额分别设置代码，分别计算和公告基金份

　　计算日某类基金份额净值＝该计算日该类基金份额的基金资产净值/该计算日发售在外的该

　　本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人

　　申购时收取前端申购费，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，但不从本类别基金资产中

　　C类基金份额分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。基金份

　　计算日某类基金份额净值＝该计算日该类基金份额的基金资产净值/该计算日发售在外的该

　　第四部分“基金的历史沿革及存续”（删除原第四部分“基金份额的发售”、原第五部分

　　通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以

　　符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投

　　A类基金份额的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。基金认购费

　　有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息

　　基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到

　　认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，

　　投资人应及时查询并妥善行使合法权利。否则，由此产生的投资者任何损失由投资者自行

　　2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具体限制请参看招

　　3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具体限制和处理方

　　人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某

　　部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

　　5、基金投资者在基金募集期内可以多次认购基金份额。认购申请一经受理不得撤销。

　　基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书

　　面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证

　　监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募

　　3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基

　　现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与

　　其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规或基

　　[2017]2186号文予以注册，基金管理人为兴业基金管理有限公司，基金托管人为中国民生

　　有人大会。会议审议了《关于兴业纯债一年定期开放债券型证券投资基金转型为兴业纯债

　　6个月定期开放债券型证券投资基金有关事项的议案》，内容包括，将兴业纯债一年定期

　　调整基金的运作方式等并修订基金合同。基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，

　　现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与

　　第五部分“基金份额的申购与赎回”（原第六部分“基金份额的申购与赎回”）一、申购

　　本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点详见招募说明书或其他相关公

　　告。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者

　　应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额

　　本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书

　　或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网

　　站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其

　　第五部分“基金份额的申购与赎回”（原第六部分“基金份额的申购与赎回”）二、申购

　　本基金开放期内，投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券

　　交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证

　　监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。封闭期内，本基金不办理申

　　本基金自封闭期结束之日的下一个工作日起进入开放期，期间可以办理申购与赎回业务。

　　如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回

　　业务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次一工作日起，

　　本基金开放期内，投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券

　　交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证

　　监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。封闭期内，本基金不办理申

　　本基金自封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）起进入开放期，期间可以办理申购

　　如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回

　　业务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次一工作日起，

　　第五部分“基金份额的申购与赎回”（原第六部分“基金份额的申购与赎回”）三、申购

　　基金管理人可根据基金运作的实际情况在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质

　　性不利影响的前提下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照

　　5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合法权

　　基金管理人可在法律法规允许的情况下，且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前

　　提下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》

　　第五部分“基金份额的申购与赎回”（原第六部分“基金份额的申购与赎回”）四、申购

　　投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购申请即为成

　　易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理

　　人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。

　　投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购申请即为成

　　基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。

　　易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理

　　人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。

　　第五部分“基金份额的申购与赎回”（原第六部分“基金份额的申购与赎回”）五、申购

　　4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当

　　采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金

　　申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，基金管理人基于投资运作与风险

　　5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。

　　基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。五、

　　4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当

　　采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金

　　申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，基金管理人基于投资运作与风险

　　控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。

　　5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。

　　第五部分“基金份额的申购与赎回”（原第六部分“基金份额的申购与赎回”）六、申购

　　生的收益或损失由基金财产承担。基金合同生效后，在封闭期内，基金管理人应当至少每

　　周在指定网站披露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。在开放期内，

　　基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业

　　网点披露开放日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。遇特殊情况，经中国

　　5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收

　　取。赎回费用应根据相关规定按照比例归入基金财产，并在招募说明书中列示，未计入基

　　6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和

　　收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人可

　　以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日

　　7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金

　　促销计划。针对基金投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按

　　相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费

　　率，并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。六、申购和赎回的价格、费

　　生的收益或损失由基金财产承担。基金合同生效后，在封闭期内，基金管理人应当至少每

　　周在指定网站披露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。在开放期内，

　　基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业

　　网点披露开放日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。遇特殊情况，经履行

　　5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收

　　取。赎回费用归入基金财产的比例依照相关法律法规设定，具体见招募说明书的规定，未

　　归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对持续持有期少于

　　体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。

　　基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收

　　7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且对基金份额持有人利益无实质

　　性不利影响的前提下，根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活

　　动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调

　　第五部分“基金份额的申购与赎回”（原第六部分“基金份额的申购与赎回”）七、拒绝

　　4、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

　　5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产

　　1、2、3、5、6、8、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时，基

　　金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全

　　部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管

　　5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产

　　1、2、3、5、6、8、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人

　　申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人

　　的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况

　　消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理，且开放期按暂停申购的期间相应顺延。

　　第五部分“基金份额的申购与赎回”（原第六部分“基金份额的申购与赎回”）八、暂停

　　4、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂停接

　　4、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂停接

　　第五部分“基金份额的申购与赎回”（原第六部分“基金份额的申购与赎回”）九、巨额

　　若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请

　　份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作

　　当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回、延

　　（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序

　　（2）延缓支付：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎

　　回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人可以对当日

　　（3）延期办理赎回：在开放期内，若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申

　　请有困难或者因支付基金份额持有人的全部赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产

　　的赎回申请按前述条款处理。对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期

　　赎回或取消赎回。选择延期赎回的，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无

　　优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为

　　长，延长的开放期内不办理申购，亦不接受新的赎回申请，即基金管理人仅为原开放期内

　　当发生上述延缓支付或者延期办理赎回情形时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募

　　若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请

　　份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过

　　当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回、延

　　（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序

　　（2）延缓支付赎回款项：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投

　　资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，除第（3）款的

　　约定外，基金管理人应当接受并确认所有赎回申请，当日按比例办理的赎回份额不得低于

　　（3）延期办理赎回：在开放期内，若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申

　　请有困难或者因支付基金份额持有人的全部赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产

　　赎回申请，应当全部自动进行延期办理；对于该基金份额持有人未超过上述比例的部分，

　　基金管理人有权根据前述“全额赎回”或“延缓支付赎回款项”的约定方式与其他基金份

　　额持有人的赎回申请一并办理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先

　　权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为

　　长，延长的开放期内不办理申购，亦不接受新的赎回申请，直到全部赎回为止，即基金管

　　当发生上述巨额赎回并延缓支付或延期办理赎回情形时，基金管理人应当通过邮寄、传真

　　第五部分“基金份额的申购与赎回”（原第六部分“基金份额的申购与赎回”）十二、基

　　在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会

　　认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。

　　基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人

　　在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会

　　认可的交易场所或者交易方式进行基金份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户

　　登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金

　　第六部分“基金合同当事人及权利义务”（原第七部分“基金合同当事人及权利义务”）

　　1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

　　（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和

　　2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

　　（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、

　　（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金

　　合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎

　　（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管

　　理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后

　　1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

　　（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金申购、赎回、转换和非交易

　　2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

　　（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、

　　（8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》

　　等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价

　　第六部分“基金合同当事人及权利义务”（原第七部分“基金合同当事人及权利义务”）

　　2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

　　（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的

　　安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所

　　托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在基金份额持

　　2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

　　（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的

　　安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所

　　托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、

　　第六部分“基金合同当事人及权利义务”（原第七部分“基金合同当事人及权利义务”）

　　2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：

　　2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：

　　第七部分“基金份额持有人大会”（原第八部分“基金份额持有人大会”）一、召开事由

　　（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率，但法律法规要求调整

　　2、在法律法规和《基金合同》规定的范围内，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商

　　（2）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，调整本基

　　金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费、变更收费方式、调整基金份额类别的设

　　（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率，但法律法规要求或符

　　2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影

　　响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有

　　（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费、变更收费方式、调整基金

　　第七部分“基金份额持有人大会”（原第八部分“基金份额持有人大会”）二、会议召集

　　2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。二、会议召集人及召集

　　第七部分“基金份额持有人大会”（原第八部分“基金份额持有人大会”）四、基金份额

　　（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额

　　不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记

　　日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在

　　原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新

　　召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有

　　效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。

　　2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至

　　（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基

　　金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书面

　　意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基

　　金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、

　　六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人

　　大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权

　　（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额

　　不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记

　　日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在

　　召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有

　　效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。

　　2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或基金合同

　　约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或基

　　（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基

　　金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书面

　　意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基

　　6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人

　　大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权

　　第七部分“基金份额持有人大会”（原第八部分“基金份额持有人大会”）五、议事内容

　　在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，然

　　后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理

　　人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授

　　权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大

　　会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）

　　选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金

　　托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效

　　在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，然

　　后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理

　　人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授

　　权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大

　　一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒

　　不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

　　第八部分“基金管理人、基金托管人的更换条件和程序”（原第九部分“基金管理人、基

　　管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含

　　成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）

　　（四）新基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，

　　原基金管理人或基金托管人应依据法律法规和《基金合同》的规定继续履行相关职责，并

　　保证不对基金份额持有人的利益造成损害。原基金管理人或基金托管人在继续履行相关职

　　责期间，仍有权按照《基金合同》的规定收取基金管理费或基金托管费。二、基金管理人

　　管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含

　　成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）

　　（四）新基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人或临时基金托管

　　人接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或基金托管人应依据法律法规和《基金

　　合同》的规定继续履行相关职责，并保证不对基金份额持有人的利益造成损害。原基金管

　　理人或基金托管人在继续履行相关职责期间，仍有权按照《基金合同》的规定收取基金管

　　第十部分“基金份额的登记”（原第十一部分“基金份额的登记”）四、基金登记机构的

　　3、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至

　　中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年；四、基金登

　　3、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国债、央行票

　　据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、可转换债券(含可分离交易可转换债券的纯债

　　部分)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、证券公司短期公司债、中期票据、资产

　　支持证券、次级债券、中小企业私募债券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工

　　具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。

　　因持有可转换债券转股所得的股票、因所持股票派发的权证以及因投资可分离债券而产生

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以

　　期流动性需要，为保护基金份额持有人利益，每个开放期开始前一个月至开放期结束后一

　　个月内，基金投资不受前述比例限制。开放期内，基金持有现金或到期日在一年以内的政

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券（国债、

　　央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、可转换债券(含可分离交易可转换债券

　　的纯债部分)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、证券公司短期公司债、中期票据、

　　次级债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具及法律法规

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以

　　15个工作日内，基金投资不受前述比例限制。开放期内，基金持有现金或到期日在一年

　　7、中小企业私募债券投资策略:对于中小企业私募债券而言，由于其采取非公开方式发行

　　和交易，同时，发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差，因此

　　普遍具有高风险和高收益的显著特点。本基金管理人将对个券信用资质进行详尽的分析，

　　从动态的角度分析发行人的企业性质、所处行业、资产负债状况、盈利能力、现金流、经

　　营稳定性等关键因素，进而预测信用水平的变化趋势，决定投资策略。三、投资策略

　　护基金份额持有人利益，每个开放期开始前一个月至开放期结束后一个月内不受前述比例

　　（5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的

　　（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券

　　（9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过

　　（10）开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值

　　15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致

　　使基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

　　（11）开放期内，本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手

　　开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

　　（13）本基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得超过自投资之日起至当期封闭期结

　　除上述第（2）、（10）、（11）、（12）项另有约定或法律法规另有规定外，因证券市场

　　波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合

　　其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等，在封闭期内，本基金不受上述

　　全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；

　　（5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的

　　（6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的

　　（8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券

　　（9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过

　　支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起

　　（12）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超

　　进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；

　　（13）开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值

　　15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致

　　（14）开放期内，本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手

　　开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

　　除上述第（2）、（10）、（13）、（14）项另有约定或法律法规另有规定外，因证券市场

　　波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合

　　第十一部分“基金的投资”（原第十二部分“基金的投资”）七、基金管理人代表基金行

　　1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保护基金份额持有

　　4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当

　　第十二部分“基金的财产”（原第十三部分“基金的财产”）四、基金财产的保管和处分

　　基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，

　　基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有

　　资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不

　　基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，

　　基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有

　　资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不

　　基金所拥有的债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。二、估值对象

　　基金所拥有的债券、银行存款本息、应收款项、资产支持证券、其它投资等资产及负债。

　　基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、监

　　（一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的，

　　除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计

　　量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交

　　易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允

　　与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在

　　估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制

　　是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人

　　（二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和

　　其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观

　　察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才

　　（三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估值

　　交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无

　　交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的

　　重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大

　　变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及

　　（2）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术

　　4、中小企业私募债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情

　　7、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金

　　交易所上市的有价证券（包括股票），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估

　　值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影

　　响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环

　　境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种

　　（2）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按估值日收盘价减去可转换债券收盘价中所

　　（3）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券，采用估值技术确定公允价值，

　　6、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的

　　1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计

　　1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计

　　第十三部分“基金资产估值”（原第十四部分“基金资产估值”）五、估值错误的处理

　　第十三部分“基金资产估值”（原第十四部分“基金资产估值”）六、暂停估值的情形

　　术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，基金管理人应当暂

　　术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂

　　第十三部分“基金资产估值”（原第十四部分“基金资产估值”）七、基金净值的确认

　　基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进

　　行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额

　　的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金

　　基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进

　　行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额

　　的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金

　　第十四部分“基金费用与税收”（原第十五部分“基金费用与税收”）二、基金费用计提

　　C类基金份额的销售服务费每日计算，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服

　　记机构，由登记机构按照相关协议支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等，

　　C类基金份额的销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向

　　财产中一次性支付给登记机构，由登记机构按照相关协议支付给各个基金销售机构。若遇

　　第十四部分“基金费用与税收”（原第十五部分“基金费用与税收”）三、不列入基金费

　　3、本基金由兴业纯债一年定期开放债券型证券投资基金转型而来，本基金合同生效前发生

　　的相关费用按照《兴业纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》的相关约定处理；

　　第十四部分“基金费用与税收”（原第十五部分“基金费用与税收”）四、基金税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。四、基金

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产

　　投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关

　　第十五部分“基金的收益与分配”（原第十六部分“基金的收益与分配”）一、基金利润

　　基金利润是指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的

　　余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。一、基金利润的构成

　　基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余

　　第十五部分“基金的收益与分配”（原第十六部分“基金的收益与分配”）五、收益分配

　　本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的

　　基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过

　　基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红

　　利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持

　　有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》

　　基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红

　　利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持

　　有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》

　　第十六部分“基金的会计与审计”（原第十七部分“基金的会计与审计”）一、基金会计

　　1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关从业资格的

　　3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事务所

　　1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关业务资格的

　　3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事务所

　　第十七部分“基金的信息披露”（原第十八部分“基金的信息披露”）一、本基金的信息

　　披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动性规定》、《基金合

　　同》及其他有关规定。关于信息披露的相关法律法规的规定发生变化时，本基金从其最新

　　本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份

　　额持有人及其日常机构等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

　　一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动性

　　风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。关于信息披露的相关法律法规的规定发

　　本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份

　　第十七部分“基金的信息披露”（原第十八部分“基金的信息披露”）五、公开披露的基

　　2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、

　　申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务

　　等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当

　　在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发

　　生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招

　　明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》

　　基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书

　　基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效公

　　2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金申购和

　　赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。

　　《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工

　　作日。

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